八大胜官方网站:中国证监会针对检查中发现的问题

违反法律、法规为客户融资活动提供便利，向他人推荐、销售非公司发行、发行的金融产品。

11月28日，深交所对安信证券及余某杰、王某超两名保险代理人采取书面警告监管措施。罚款原因与浙江业丰药业股份有限公司IPO项目有关八大胜官方网站。此外，此次罚款属于“双重罚款”，证监会此前已对违规相关责任人采取行政监管措施。同日，上交所通报批评了中信证券的两位保荐代表董默如和杨某，原因是作为蓝海医疗的保荐代表，未发现并及时披露发行人在募集资金使用管理中存在的违规行为和重大风险事项。

11月25日，中国证监会针对检查中发现的问题，通报了8家证券公司投资银行业务内部控制和廉洁执业专项检查情况。7家证券公司被处以罚款，26名责任人员受到不同行政监管措施的处罚。其中，华金证券被暂停赞助和公司债券承销业务3个月;华龙证券被全面采取行政处罚、监管谈判等措施;民生证券、国泰君安证券、美联储证券、华安证券和招商证券五家公司存在轻微违规行为，受到相应的行政监管措施。同日，证监会还对华金证券及多名相关负责人开出罚单，指出其存在“三线防线”关键节点失效等问题。

11月25日，中科证券及其两名保险代理人和一名核心负责人也被吉林省证监局采取行政监管措施，涉及支持利源炼油有限公司2017年非公开发行股份，存在尽职调查和尽职调查、内控机制落实不到位、未按规定履行持续监管义务等问题。

从上述罚款情况来看，对投行业务的监管仍是重中之重。证监会主席易惠满在近日举行的2022年金融街论坛年会上的主旨演讲中提到，恪守“把关人”责任是赞助中介机构国际化的基本要求，选实公司是底线，选优公司是水平。然而，一些机构变化不大，仍然过于注重“可批评性”，对“可投资性”重视不够，甚至有些机构“带病突进”。